Эбке В.Ф. Международное валютное право. – М.: Международные отношения, 1997. – 336 с.
От издательства
От автора
Введение
Глава 1. Международное право конвертируемости
А. Конвертируемость валюты как правовая проблема
I. Понятие конвертируемости
1. Конвертируемость: де-юре против де-факто
2. Свободно используемая валюта
3. Функционально-экономические подходы
II. Значение конвертируемости
1. Платежи и движение капиталов торгового характера
2. Неторговые платежи и движение капиталов
3. Ограничения
4. Формы
5. Конвертируемость как относительное свойство
Б. Конвертируемость и МВФ
I. Основания
1. Позиция Договора о МВФ
2. Ограничение движения капиталов
3. Плавающий валютный курс
4. Экономический рост
5. Система многосторонних расчетов
6. Регулирование переходного периода
7. Особый статус
8. Новый порядок регулирования переходного периода
9. Текущие международные платежи против движения капиталов
II. Текущие международные платежи
1. Статья VIII, разд. 2(а) Договора о МВФ
а) Основные обязательства государства-члена МВФ в отношении граждан, постоянно проживающих на его территории
аа) Налоги и сборы
бб) Принудительный обмен
вв) Исключения (retention quotas)
гг) Предписывающие требования
б) Обязательства в отношении иностранцев
в) Текущие платежи и торговые ограничения
г) Текущие платежи против движения капиталов
аа) Критерии разграничения
(1) Толкование
(2) Обращение к балансовому праву
(3) Телеологическое толкование
бб) Нормальные краткосрочные банковские и кредитные сделки
вв) Дело «Худ корпорэйшн»
(1) Обстоятельства дела
(2) Решение
2. Статья VIII, разд. 3 Договора о МВФ
а) Практика множественности валютных курсов
аа) Точка зрения Фонда
бб) Принцип
вв) Отклоняющиеся кросс-курсы (Broken Cross Rates)
б) Движение капиталов и текущие платежи
в) Песофикация
г) Дискриминационная практика обменных валютных курсов
д) Компенсационные сделки
3. Статья VIII Договора о МВФ в практике Фонда
а) Процедуры
б) Осуществление
аа) Консультации
бб) «Представления» (Representations)
вв) Добровольность
гг) Отказ в предоставлении средств Фонда
дд) Исключение из Фонда
ее) Второе- изменение Договора о МВФ
жж) Бездействие
в) Практика одобрения Фондом
аа) Критерии
бб) Случаи «крайней необходимости»
вв) Ограничения по причине национальной безопасности
(1) Решение Исполнительной дирекции № 144-(52/51)
(2) Упрощенная процедура
(3) Примеры
(а) Суэцкий кризис
(б) Родезия
(в) Захват заложников в Тегеране
(г) Конфликт из-за Фолклендских/Мальвинских островов
гг) Информация
дд) Ограничения в отношении не членов Фонда
4. Статья VIII, разд. 4 Договора о МВФ
5. Статья XIV, разд. 2 Договора о МВФ
а) Особый статус
б) Изменения
в) Представления Фонда
III. Движение капиталов
1. Обоснование
2. Комитет двадцати
3. Второе изменение Договора о МВФ
а) Последствия для движения частных капиталов
б) Задачи Фонда
в) Практика множественности валютных курсов
В. Конвертируемость и ОЭСР
I. Международное движение капиталов
1. Подготовительные работы
2. Кодекс
а) Обязанности
б) Каталог
в) Защитная оговорка
г) Приостановка действия Кодекса
II. Текущие платежи, связанные с движением капитала
1. Сделки, подлежащие либерализации
2. Оговорки
3. Защитная оговорка
4. Запрет дискриминации
Г. Конвертируемость и Европейское сообщество (ЕС)
I. Правовые рамки
II. Свобода осуществления трансграничных платежей
1. Соотношение со свободой движения товаров
2. Статья 106 Договора о ЕС
3. Дело «Луизи и Карбоне»
III. Движение капиталов
1. Значение термина «свобода движения капиталов»
а) Причины ограничений
б) Директивы
в) Оговорка о сохранении «статус-кво»
2. Движение капиталов в третьи страны
3. Систематика ст. 67 и ее место в ряду других статей Договора о ЕС
4. Понятие «движение капиталов»
5. Директивы, регулирующие движение капиталов
6. Правовые последствия
Глава 2. Экстерриториальное действие ограничений конвертируемости
А. Введение
I. Материальное частное валютное право и валютное регулирование
1. Межвоенный период
2. Период после Второй мировой войны
а) Конституционно-правовые особенности
б) Практические трудности
в) Валютное регулирование и рыночная экономика
3. От валютного законодательства к внешнеэкономическому
II. Международное частное валютное право
1. Новая ориентация судебной практики
а) Решающая роль практики Федерального верховного суда ФРГ
б) Статья VIII, разд. 2(b) Договора о МВФ
в) Конституционно-правовой аспект
г) Усиление роли международного частного валютного права
2. Статья 7 Соглашения от 19 июня 1980 г. о применении права ЕС к договорным обязательственным отношениям
3. Пробелы в законодательстве
4. Наука и практика
Б. Традиционные привязки: положение дел и их анализ
I. Признание свободного волеизъявления участников договора в отношении отсылки
1. Германия
2. США
а) Влияние Джозефа Генри Билл
б) Признание автономии воли сторон
в) Единообразный торговый кодекс (ЕТК)
г) Точка зрения Свода (второго) коллизионного права
II. Свобода выбора при применении законодательства и валютное право
1. Внутреннее валютное право
а) Германия
аа) Применение валютного права независимо от обязательственного статута
бб) Попытки обоснования
(1) Позитивный публичный порядок
(2) «Скрытая» коллизионная норма
(а) Закон прямого применения
(б) Цели
(в) Критика
(3) Специальная привязка императивных правовых норм
(а) Теория специальной привязки Венглера
(б) Уточнение Цвайгерта
(в) Немецкая судебная практика
б) Положение дел за границей
2. Иностранное валютное право
а) Теория обязательственного статута
б) Негативный публичный порядок
аа) Германия
бб) Швейцария
вв) Критика
(1) Объективный критерий применения
(2) Различие в оценках
(3) Необходимость считаться с иностранным правом
в) Неприменимость иностранного публичного права
аа) Валютное право как внутреннее право организации
бб) Принцип территориальности
г) Коренные изменения
В. Международное частное валютное право и Договор о МВФ
I. Общие принципы
1. Норма непрямого действия
2. Статья VIII, разд. 2(b) Договора о МВФ и арбитражная юрисдикция
а) Пример из практики
б) Применение ex officio
в) Применимость ст. VIII, разд. 2(b) при арбитражных разбирательствах
3. Статья VIII, разд. 2(b) Договора о МВФ и Lex Mercatoria
а) Положение дел
б) Критика
в) Распределение бремени рисков
4. Значение ст. VIII, разд. 2(b) Договора о МВФ
а) Судебная практика
б) Доктрина
5. Правовая природа
а) Коллизионная норма против материальной
б) Коллизионная норма публичного права против коллизионной нормы частного права
6. Революция в коллизионном праве
7. Публичный порядок
а) Публичный порядок коллизионного права
б) Публичный порядок и исполнение судебных решений
в) Публичный порядок и ограничения движению капиталов
8. Дополнительные проблемы
9. Необходимость унифицированного международного применения
а) Роль телеологического толкования
б) Ответственность науки
II. Первое десятилетие
1. США
2. Англия
а) Дело «Англо-пражского кредитного банка»
б) Дело «Калера»
3. Германия
а) Первые судебные решения
б) Теневые стороны
4. Дело «Перутца»
5. Прорыв
III. Проверка ст. VIII, разд. 2(b) теорией и практикой
1. Валютные контракты
а) Узкое толкование
б) Расширительное толкование
в) Англия
аа) «Шариф против Азада»
бб) Дело «Терруцци»
вв) Скрытые валютные сделки
гг) «Юнайтед сити мерчантс (инвестмент) лтд против Ройял бэнк оф Кэнада»
дд) «Мансури против Сингха»
ее) Последствия
жж) Экскурс: исполнение иностранных судебных решений с немецкой точки зрения
г) США
аа) Судебная практика США
(1) Пример Нью-Йорка
(а) Пакет законодательных актов 1984 года
(б) Наложение арестов на имущество
(в) Судебные решения, основанные на узком толковании
(г) Дело «Зиви»
(2) Элементы новой ориентации?
бб) Дело «Об объединенном банке»
(1) Суть дела
(2) Решение
(3) Ответная реакция
(4) Ходатайство о повторном рассмотрении дела
(5) Повторное решение Суда второго округа
(6) Последствия
вв) Литература США
д) Германия
аа) Круг сделок, охватываемых понятием «валютные контракты»
бб) Кредиты - валютные контракты?
вв) Трансграничное движение капиталов
е) Франция
ж) Валютные контракты и толкование Договора о МВФ
аа) Принципиальные вопросы
бб) История разработки Договора о МВФ
(1) Паритет
(2) Цели США
(3) Британская делегация
(4) Контрпредложение
з) Собственное решение
аа) Обмен
бб) Договор (контракт)
вв) Расширительное толкование
гг) Международные кредитные договоры
дд) Сделки, связанные с движением капиталов
2. Валютные контракты, «в которых затронута валюта государства-члена»
а) Отток валюты
б) Приток валюты
в) Точка зрения немецких судов
г) «Лицензионное дело» гамбургского Земельного суда
д) Дело «Вестон бэнкинг»
е) Особенности поручительства
3. Валютный контроль
а) Ограничение текущих платежей
б) Ограничения «в интересах национальной безопасности»
аа) Судебная практика
бб) Решение Исполнительной дирекции МВФ № 144-(52/51)
вв) Последствия для ст. VIII, разд. 2(b)
гг) Особое международное регулирование
в) Ограничения движению капиталов
аа) Принципиальное замечание
бб) Публичный порядок
г) Сфера действия
аа) Государство, вводящее валютный контроль, не является членом Фонда
бб) Государство суда - не член Фонда
вв) Валютный контроль колоний
д) Смена суверенитета
е) Требование права исключительного представительства
аа) Дело «О шанхайском кредите»
бб) Принцип эффективности
4. Соответствие Договору о МВФ
а) Обязанность следовать точке зрения Фонда?
аа) Обзор точек зрения по данному вопросу
бб) Первичное и вторичное право Фонда
вв) Национальное право
гг) Рекомендации
дд) Конституционно-правовые особенности
б) Ограничения движению капиталов
в) Отсутствие трансформационного акта
г) Противоречие конституции
д) Презумпция соответствия Договору о МВФ?
5. Нарушение
6. Отсутствие исковой силы
а) Англо-американская трактовка
б) Точка зрения континентального права
аа) Доктринальные взгляды
бб) Судебная практика Германии
в) Последствия немецкой судебной практики
аа) Временной аспект
бб) Должностная проверка
вв) Бремя доказательства
гг) Исковая давность
дд) Недействительность по другим причинам
ее) Неосновательное обогащение
жж) «Улыбнувшееся наследство»
зз) Страховые сделки
(1) Поручительство
(2) Точка зрения Верховного земельного суда (ВЗС) Дюссельдорфа
(3) Гарантийные договоры
(4) Вещные гарантии
ии) Зачет
г) Собственное решение
аа) Критический обзор
бб) Понятие «отсутствие исковой силы» как «неполное обязательство»
(1) Взгляд через австрийскую границу
(2) Устав ООН
(3) Соотношение материального и процессуального права
(4) Оценка с точки зрения материального права
(5) Претензии, «лишенные исковой силы», в немецком праве
(6) Частные интересы против общественных
(7) Последствия, учитывающие интересы кредиторов
вв) Последствия
7. Противоправное поведение
а) Исключения
б) «Banco Frances e Brasileiro S.A. v. John Doe»
Г. Самостоятельное международное валютное частное право
I. Международное валютное частное право после Второй мировой войны
1. Продолжение теории обязательственного статута
2. Раздел Германии
а) Обязательства в рейхсмарках
б) «Молчаливое согласие»
в) Предполагаемая (гипотетическая) воля сторон
г) Валютное право Восточной зоны в Западных зонах
3. От теории обязательственного статута к специальной привязке
а) Границы действия публичного права иностранного государства
б) Материально-правовое решение
4. Назад к теории обязательственного статута
II. Решение о специальной привязке
1. Цели
2. Принцип территориальности
3. Международное обычное право
4. Действительная связь
5. Применение иностранного валютного права независимо от обязательственного статута
а) Ограничение воли сторон
б) Идеологическая свобода
в) Государственные интересы и индивидуальная свобода
г) От двусторонних договорных отношений к многостороннему сотрудничеству в валютной сфере
д) Последствия для коллизионного права
е) Как учитывается иностранное валютное право
ж) Допустимые границы действия иностранного валютного права
Заключение
Литература
Приложение. Договор о МВФ. Постановления МВФ. Вводный закон к ГГУ, статья 6 (извлечения)
Договор о МВФ
Статья I. Цели
Статья II. Членство
Статья IV. Обязательства, касающиеся мер валютного регулирования
Статья V. Операции и сделки Фонда
Статья VI. Перевод капиталов
Статья VII. Восполнение валютных запасов и валютный дефицит
Статья VIII. Общие обязательства государств-членов
Статья X. Отношения с международными организациями
Статья XI. Отношения со странами, не являющимися членами Фонда
Статья XII. Организация и управление
Статья XIV. Переходные меры
Статья XXVI. Прекращение членства
Статья XXIX. п. (a) и (b). Толкование
Статья XXX. Объяснение терминов
Постановления МВФ. Язык
Вводный закон к Германскому гражданскому уложению, статья 6